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閻慶民：完善公司治理提高上市公司質(zhì)量
發(fā)布日期：2020-10-13 13:52:30 瀏覽次數(shù)：1116次 【關(guān)閉窗口】
中國證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民昨日在國新辦政策吹風(fēng)會(huì)上表示，要把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。要從四方面建立良好的外部環(huán)境形成合力，共同提高上市公司質(zhì)量。
閻慶民指出，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，這是今后一段時(shí)期推動(dòng)上市公司整體質(zhì)量提升的指導(dǎo)性文件�！兑庖姟饭蔡岢隽�6個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措，這是有機(jī)統(tǒng)一的整體。提高上市公司治理水平是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，其中強(qiáng)調(diào)了公司治理和信息披露這兩個(gè)核心點(diǎn)。推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)和健全上市公司退出機(jī)制覆蓋了上市公司在資本市場的整個(gè)生命周期，強(qiáng)調(diào)打通入口，暢通出口，完善優(yōu)勝劣汰的良性市場生態(tài)。當(dāng)前要下大力氣解決的“痛點(diǎn)”是股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題。提高違法違規(guī)成本和形成工作合力，是目前提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)和薄弱點(diǎn)。
閻慶民表示，證監(jiān)會(huì)將貫徹落實(shí)《意見》，把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個(gè)進(jìn)一步”。第一，進(jìn)一步提高控股股東和實(shí)際控制人誠信履責(zé)的能力。重點(diǎn)抓住控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事、高管等，進(jìn)一步明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任。第二，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求。依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實(shí)踐中，對(duì)股東和投資者的權(quán)益保護(hù)是在不斷推進(jìn)中，要綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴(yán)重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。第三，進(jìn)一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，進(jìn)行對(duì)標(biāo)。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場外部約束，共同促進(jìn)提升公司治理水平。
談及形成提高上市公司質(zhì)量的合力時(shí)，閻慶民表示，要共建一個(gè)良好的市場環(huán)境和生態(tài)，外部環(huán)境大概有四個(gè)方面。一是政策環(huán)境。包括立法司法機(jī)關(guān)、產(chǎn)業(yè)主管部門、宏觀管理部門、市場監(jiān)管部門，以及地方黨委政府的大力支持。二是中介環(huán)境。在以信息披露為核心的注冊(cè)制推進(jìn)過程中，更需要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，壓實(shí)職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)法，這是成熟市場所遵循的規(guī)則。三是輿論環(huán)境。輿論環(huán)境在提高上市公司質(zhì)量工作中是離不開的，上市公司不管有哪方面的問題，媒體只要在第一時(shí)間發(fā)聲，就會(huì)提醒監(jiān)管部門予以關(guān)注。四是文化環(huán)境。文化自信要貫穿在提高上市公司質(zhì)量工作中，體現(xiàn)在監(jiān)管效能中，要做到可持續(xù)發(fā)展。
中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明在同一場合表示，證監(jiān)會(huì)將和有關(guān)部門一起出臺(tái)場內(nèi)外質(zhì)押一致性監(jiān)管政策，加強(qiáng)信息共享，強(qiáng)化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募等各類機(jī)構(gòu)積極參與風(fēng)險(xiǎn)化解，推動(dòng)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的總量不斷下降。對(duì)于已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題，督促責(zé)任方限期清償化解，保護(hù)上市公司利益；對(duì)于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等行為將嚴(yán)厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責(zé)任，絕不姑息。
李明還表示，正抓緊研究出臺(tái)新三板精選層公司轉(zhuǎn)板上市的相關(guān)規(guī)則，力求激發(fā)市場活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)，轉(zhuǎn)板政策正在制定當(dāng)中。
閻慶民指出，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，這是今后一段時(shí)期推動(dòng)上市公司整體質(zhì)量提升的指導(dǎo)性文件�！兑庖姟饭蔡岢隽�6個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措，這是有機(jī)統(tǒng)一的整體。提高上市公司治理水平是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，其中強(qiáng)調(diào)了公司治理和信息披露這兩個(gè)核心點(diǎn)。推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)和健全上市公司退出機(jī)制覆蓋了上市公司在資本市場的整個(gè)生命周期，強(qiáng)調(diào)打通入口，暢通出口，完善優(yōu)勝劣汰的良性市場生態(tài)。當(dāng)前要下大力氣解決的“痛點(diǎn)”是股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題。提高違法違規(guī)成本和形成工作合力，是目前提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)和薄弱點(diǎn)。
閻慶民表示，證監(jiān)會(huì)將貫徹落實(shí)《意見》，把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個(gè)進(jìn)一步”。第一，進(jìn)一步提高控股股東和實(shí)際控制人誠信履責(zé)的能力。重點(diǎn)抓住控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事、高管等，進(jìn)一步明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任。第二，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求。依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實(shí)踐中，對(duì)股東和投資者的權(quán)益保護(hù)是在不斷推進(jìn)中，要綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴(yán)重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。第三，進(jìn)一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，進(jìn)行對(duì)標(biāo)。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場外部約束，共同促進(jìn)提升公司治理水平。
談及形成提高上市公司質(zhì)量的合力時(shí)，閻慶民表示，要共建一個(gè)良好的市場環(huán)境和生態(tài)，外部環(huán)境大概有四個(gè)方面。一是政策環(huán)境。包括立法司法機(jī)關(guān)、產(chǎn)業(yè)主管部門、宏觀管理部門、市場監(jiān)管部門，以及地方黨委政府的大力支持。二是中介環(huán)境。在以信息披露為核心的注冊(cè)制推進(jìn)過程中，更需要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，壓實(shí)職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)法，這是成熟市場所遵循的規(guī)則。三是輿論環(huán)境。輿論環(huán)境在提高上市公司質(zhì)量工作中是離不開的，上市公司不管有哪方面的問題，媒體只要在第一時(shí)間發(fā)聲，就會(huì)提醒監(jiān)管部門予以關(guān)注。四是文化環(huán)境。文化自信要貫穿在提高上市公司質(zhì)量工作中，體現(xiàn)在監(jiān)管效能中，要做到可持續(xù)發(fā)展。
中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明在同一場合表示，證監(jiān)會(huì)將和有關(guān)部門一起出臺(tái)場內(nèi)外質(zhì)押一致性監(jiān)管政策，加強(qiáng)信息共享，強(qiáng)化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募等各類機(jī)構(gòu)積極參與風(fēng)險(xiǎn)化解，推動(dòng)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的總量不斷下降。對(duì)于已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題，督促責(zé)任方限期清償化解，保護(hù)上市公司利益；對(duì)于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等行為將嚴(yán)厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責(zé)任，絕不姑息。
李明還表示，正抓緊研究出臺(tái)新三板精選層公司轉(zhuǎn)板上市的相關(guān)規(guī)則，力求激發(fā)市場活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)，轉(zhuǎn)板政策正在制定當(dāng)中。