2015年01月16日 17:00來(lái)源：東方財(cái)富網(wǎng)

       證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日通報(bào)了2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況�？傮w運(yùn)行平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，但部分公司存在未到期合約展期、未按規(guī)定及時(shí)處分客戶擔(dān)保物，個(gè)別整改不到位，受到處理仍未改正等問(wèn)題。

       其中，中信證券、海通證券、國(guó)泰君安存在到期合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，涉及客戶數(shù)量眾多，對(duì)其此采取暫停新開融資融券賬戶三個(gè)月的措施，招商證券為不符合條件的客戶融資融券，違規(guī)未到期，責(zé)令限期改正的監(jiān)管措施，安信證券違規(guī)為客戶之間便利融資等問(wèn)題，中投證券為不符合客戶開展融資融券業(yè)務(wù)，民生證券、廣州證券業(yè)存在為不符合規(guī)定客戶融資融券問(wèn)題。

證監(jiān)會(huì)：若發(fā)現(xiàn)中國(guó)南北車存在違法違規(guī)將查處

       證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到中國(guó)南車、中國(guó)北車高管和等家屬等人在停牌六個(gè)月內(nèi)買賣對(duì)方公司的行為，上交所已經(jīng)督促公司于14日發(fā)布公告，并對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，若發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將予以查處。

證監(jiān)會(huì)召開2015證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議

       證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，2015全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)在北京召開，會(huì)議總結(jié)了過(guò)去一年的工作，研究安排今年的工作，肖鋼分析持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的形勢(shì)，著重強(qiáng)調(diào)了事中事后監(jiān)管，并就從嚴(yán)要求管理干部、反腐倡廉進(jìn)行部署。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布公司債券發(fā)行與交易管理辦法

       證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，正式發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，修訂內(nèi)容包括，一是擴(kuò)大發(fā)行主體范圍，二是豐富債券發(fā)行方式，三是增加債券交易場(chǎng)所，公開發(fā)行包括交易所和新三板，非公開發(fā)行除新三板外，還包括機(jī)構(gòu)間私募報(bào)價(jià)系統(tǒng)和證券公司柜臺(tái)；四是簡(jiǎn)化審核流程，五是實(shí)施分類管理，六是加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管，七是強(qiáng)化持有人的保護(hù)。

證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)大力發(fā)展債券市場(chǎng)等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，12月5日公司債券發(fā)行與交易管理辦法征求意見以來(lái)，提出意見的主體包括證券公司、 基金公司以及個(gè)人等，總體看來(lái)，社會(huì)各界對(duì)辦法內(nèi)容認(rèn)可，符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求以及市場(chǎng)化、法治化原則，有利于債券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)也提出了意見，根據(jù)市場(chǎng)意見，主要做以下修改，進(jìn)一步明確公司債券持續(xù)披露中，出具專業(yè)意見的機(jī)構(gòu)均應(yīng)該具備證券服務(wù)的業(yè)務(wù)資格；明確證金公司發(fā)行非公開發(fā)行債券可以公開銷售；對(duì)履職保障進(jìn)行完善。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)大力發(fā)展債券市場(chǎng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)：交易所將制定公司債券發(fā)行具體細(xì)則

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，公司債券發(fā)行與交易管理辦法發(fā)布后，各交易場(chǎng)所以及自律機(jī)構(gòu)將制定相應(yīng)規(guī)則。

證監(jiān)會(huì)：監(jiān)管工作將常態(tài)化嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)失信行為

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持從法治和誠(chéng)信出發(fā)，將承諾履行監(jiān)管工作常態(tài)化，強(qiáng)化資本市場(chǎng)守信激勵(lì)，失信懲戒的機(jī)制，對(duì)于整改進(jìn)展遲緩的主體，保持高壓態(tài)勢(shì)，并對(duì)其資本市場(chǎng)的行為進(jìn)行限制。對(duì)打白條的上市公司以及相關(guān)方將采取監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)失信行為。

證監(jiān)會(huì)明確并購(gòu)重組法規(guī)政策的咨詢機(jī)制

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，按照上交所上市公司并購(gòu)重組信披備忘錄和深交所的相關(guān)規(guī)則，上市公司申請(qǐng)停牌并相關(guān)公告后，可以通過(guò)交易所的專用通道進(jìn)行政策咨詢和論證，對(duì)難以判斷的問(wèn)題可以征詢證監(jiān)會(huì)上市部意見。除上述方式外，確實(shí)需要溝通的，上市公司需要溝通的可以給上市部來(lái)函申請(qǐng)進(jìn)行咨詢。

       為了暢通咨詢通道，上市部已經(jīng)開通了并購(gòu)重組的專用郵箱ssbywzx@csrc.gov.com，來(lái)優(yōu)化與上市公司的溝通通道。

證監(jiān)會(huì)：支持證券公司進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新

       對(duì)于近期有多家證券公司籌備微信證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)一貫支持證券公司進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新，目前多家券商在研究非現(xiàn)場(chǎng)開戶的方案，探索服務(wù)流程，證監(jiān)會(huì)要求試點(diǎn)公司應(yīng)該遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證。

證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)對(duì)融資監(jiān)管 加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和處罰力度

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，融資融券屬于杠桿的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較高，證券公司應(yīng)該遵守現(xiàn)有規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，不得向證券資產(chǎn)低于50萬(wàn)的客戶融資融券，下一步證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)融資類業(yè)務(wù)的監(jiān)管，適時(shí)啟動(dòng)對(duì)其的檢查，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和處罰力度，促進(jìn)券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。（東方財(cái)富網(wǎng)）

證監(jiān)會(huì)：上市公司涉及房業(yè)務(wù)不再由國(guó)土部事前審查

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，對(duì)于上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，此前按照國(guó)務(wù)院規(guī)定，需在審核時(shí)在自查、核查的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)土部的意見進(jìn)行認(rèn)定。

      目前，國(guó)土部關(guān)于用地違規(guī)的行政監(jiān)管措施已經(jīng)在其網(wǎng)站公開，證監(jiān)會(huì)與國(guó)土部協(xié)商，上市公司涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，國(guó)土部不再進(jìn)行事前審查，是否出現(xiàn)土地閑置認(rèn)定，以國(guó)土部的行政處罰為準(zhǔn)。對(duì)是否存在，中介應(yīng)該披露，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化信披監(jiān)管，具體采取：加強(qiáng)信披，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露用地違法違規(guī)情況，上市公司在申請(qǐng)有關(guān)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的情況，應(yīng)該披露該業(yè)務(wù)是否存在違法違規(guī)行為；強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)；強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，上市公司自查并說(shuō)明、中介機(jī)構(gòu)檢查并披露、證監(jiān)局實(shí)地核查；加大處罰力度。

      鄧舸表示，設(shè)房企業(yè)首發(fā)申請(qǐng)需參照上述政策進(jìn)行實(shí)行，中介機(jī)構(gòu)的意見也必須按照上述要求進(jìn)行信息披露。